深圳市政府和社會(huì)資本合作（PPP）
實(shí)施細(xì)則（試行）

（征求意見(jiàn)稿）

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第一章? 總則

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第一條【依據(jù)】 為進(jìn)一步規(guī)范深圳市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“PPP項(xiàng)目”）的操作流程，依據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)）、《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》（發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）、《深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作實(shí)施方案的通知》（深府辦〔2017〕16號(hào)）等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，制訂本細(xì)則。

第二條【定義及使用要求】 本細(xì)則所稱PPP項(xiàng)目是指政府為增強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系的項(xiàng)目。各相關(guān)部門應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則程序要求和工作內(nèi)容，以提升基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給質(zhì)量和效率為核心，本著“簡(jiǎn)捷高效、科學(xué)規(guī)范、兼容并包、創(chuàng)新務(wù)實(shí)”的原則，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成合力，共同促進(jìn)深圳市PPP工作規(guī)范健康發(fā)展。

第三條【適用范圍】 PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作，價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對(duì)靈活，市場(chǎng)化程度相對(duì)較高，投資規(guī)模相對(duì)較大，需求長(zhǎng)期穩(wěn)定基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。根據(jù)國(guó)家要求和我市實(shí)際，包括綜合交通、科技創(chuàng)新、民生保障、資源保障、生態(tài)環(huán)境、城市安全及空間拓展等六大方面，涵蓋能源、交通運(yùn)輸、市政工程、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、環(huán)境保護(hù)、保障性安居工程、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、科技、文化、體育、旅游等領(lǐng)域。

第四條【實(shí)施方式】 PPP項(xiàng)目的實(shí)施方式包括：

（一）新建項(xiàng)目：對(duì)具有明確的收費(fèi)基礎(chǔ)且經(jīng)營(yíng)收費(fèi)能夠完全覆蓋投資成本的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，采用建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交（BOT）、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)-移交（BOOT）等模式推進(jìn)；對(duì)經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交（BOT）、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)（BOO）等模式推進(jìn)；對(duì)于缺乏“使用者付費(fèi)”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資成本的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，可采用建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)（BOO）、委托運(yùn)營(yíng)（O&M）等市場(chǎng)化模式推進(jìn)。

鼓勵(lì)積極探索“非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目”與“準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目”捆綁運(yùn)作。通過(guò)建立合理的使用者付費(fèi)機(jī)制，增強(qiáng)非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目對(duì)社會(huì)資本的吸引力。

（二）存量項(xiàng)目：對(duì)擬采取PPP模式的存量基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，可采用改擴(kuò)建-運(yùn)營(yíng)-移交（ROT）、移交-運(yùn)營(yíng)-移交（TOT）、移交-擁有-運(yùn)營(yíng)（TOO）、委托運(yùn)營(yíng)、股權(quán)合作等多種方式，將項(xiàng)目的資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收費(fèi)權(quán)等轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本；對(duì)已經(jīng)采取PPP模式且政府方在項(xiàng)目公司中占有股份的存量基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，將政府方持有的股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目的社會(huì)資本方或其他投資人；對(duì)在建的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，也可積極探索推進(jìn)PPP模式，引入社會(huì)資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，減少項(xiàng)目前期推進(jìn)困難等障礙，更好地吸引社會(huì)資本特別是民間資本進(jìn)入。

鼓勵(lì)結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際特點(diǎn)，積極探索、大膽創(chuàng)新，靈活運(yùn)用PPP模式，積極盤活邊界條件明確、商業(yè)模式清晰、現(xiàn)金流穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)存量資源，鼓勵(lì)社會(huì)資本積極創(chuàng)新挖掘項(xiàng)目商業(yè)價(jià)值，確保公共利益前提下，提高合理投資回報(bào)水平。

第五條【聯(lián)席會(huì)議制度】 深圳市政府和社會(huì)資本合作（PPP）聯(lián)席會(huì)議（簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”）負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市PPP工作，研究決策PPP項(xiàng)目入庫(kù)、重大PPP項(xiàng)目實(shí)施方案等重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決PPP項(xiàng)目實(shí)施中的重大問(wèn)題，檢查督導(dǎo)全市PPP項(xiàng)目實(shí)施情況。聯(lián)席會(huì)議由市領(lǐng)導(dǎo)任總召集人，市發(fā)展改革委、市財(cái)政委員會(huì)為召集單位，成員單位包括市發(fā)展改革委、財(cái)政委、經(jīng)貿(mào)信息委、科技創(chuàng)新委、規(guī)劃國(guó)土委、市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)管委、人居環(huán)境委、交通運(yùn)輸委、衛(wèi)生計(jì)生委、教育局、民政局、文體旅游局、國(guó)資委、住房建設(shè)局、水務(wù)局、地稅局、城管局、法制辦、軌道辦、深圳國(guó)稅局等部門。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委，承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議籌備及議定事項(xiàng)的組織落實(shí)、綜合協(xié)調(diào)、督辦檢查等日常工作。

第六條【PPP中心】 深圳市政府和社會(huì)資本合作（PPP）事務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱“PPP中心”)為我市PPP工作的技術(shù)支持和監(jiān)管服務(wù)機(jī)構(gòu)，接受市發(fā)展改革委和市財(cái)政委的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目征集匯總、入庫(kù)初審、實(shí)施方案評(píng)估、招標(biāo)方案?jìng)浒腹芾恚⒂袃敺?wù)機(jī)制，依合同約定做好PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)、評(píng)估、移交等全流程監(jiān)管服務(wù)，以及政策研究、項(xiàng)目推介、宣傳培訓(xùn)、PPP綜合信息管理系統(tǒng)搭建與日常維護(hù)管理等相關(guān)事務(wù)。

第七條【責(zé)任分工】 市發(fā)展改革委、財(cái)政委應(yīng)牽頭會(huì)同有關(guān)部門，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成合力，共同促進(jìn)我市PPP工作規(guī)范健康發(fā)展。

市發(fā)展改革委履行聯(lián)席會(huì)議辦公室職責(zé)，指導(dǎo)PPP中心提供技術(shù)支撐和全流程監(jiān)管服務(wù)。負(fù)責(zé)審查PPP項(xiàng)目建議書、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。對(duì)涉及政府投資的PPP項(xiàng)目，納入政府投資項(xiàng)目三年滾動(dòng)計(jì)劃和年度政府投資項(xiàng)目計(jì)劃管理。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需求，及時(shí)下達(dá)年度政府投資計(jì)劃。

市財(cái)政委負(fù)責(zé)審查涉及運(yùn)營(yíng)財(cái)政補(bǔ)貼或政府付費(fèi)PPP項(xiàng)目的物有所值分析、財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)，評(píng)估PPP項(xiàng)目對(duì)當(dāng)前和今后年度財(cái)政支出的影響，并對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管，對(duì)涉及運(yùn)營(yíng)財(cái)政補(bǔ)貼或政府付費(fèi)的項(xiàng)目按規(guī)定程序納入市本級(jí)政府年度財(cái)政預(yù)算計(jì)劃，并在中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃中予以保障。

市經(jīng)貿(mào)信息委、科技創(chuàng)新委、規(guī)劃國(guó)土委、人居環(huán)境委、交通運(yùn)輸委、衛(wèi)生計(jì)生委、教育局、民政局、文體旅游局、住房建設(shè)局、水務(wù)局、城管局、軌道辦等行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域潛在的PPP項(xiàng)目的搜集、甄別、發(fā)起、遴選、審核，意向社會(huì)資本方接洽，項(xiàng)目實(shí)施方案編制，社會(huì)資本方選擇，依法定職責(zé)做好對(duì)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交的行政監(jiān)管等工作。

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第二章? 綜合信息管理系統(tǒng)建設(shè)

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第八條【綜合信息管理系統(tǒng)】 建立全市統(tǒng)一的PPP綜合信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目全生命周期監(jiān)管服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控、信息公開(kāi)與共享等功能，主要包括PPP項(xiàng)目庫(kù)、PPP專家?guī)臁PP咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)庫(kù)、PPP金融機(jī)構(gòu)庫(kù)、PPP社會(huì)資本方庫(kù)、PPP資料庫(kù)等。

第九條【項(xiàng)目庫(kù)】 PPP項(xiàng)目庫(kù)用于收集和管理PPP儲(chǔ)備項(xiàng)目、執(zhí)行項(xiàng)目和示范項(xiàng)目信息，包括項(xiàng)目全生命周期各環(huán)節(jié)的關(guān)鍵信息。項(xiàng)目入庫(kù)情況將作為安排政府投資、財(cái)政補(bǔ)貼、確定與調(diào)整價(jià)格、發(fā)行企業(yè)債券及享受政府和社會(huì)資本合作專項(xiàng)扶持政策的重要依據(jù)。

第十條【專家?guī)臁?PPP專家?guī)煊糜谑占凸芾鞵PP領(lǐng)域具有豐富理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家信息，為PPP項(xiàng)目參與各方開(kāi)展PPP項(xiàng)目相關(guān)研究工作、決策咨詢、規(guī)劃設(shè)計(jì)、項(xiàng)目評(píng)估、人員培訓(xùn)等活動(dòng)提供服務(wù)。

第十一條【咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)】 PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)用于收集和管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息。PPP咨詢服務(wù)是指與PPP項(xiàng)目相關(guān)的智力支持服務(wù)，包括但不限于PPP項(xiàng)目的實(shí)施方案編制、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、建設(shè)運(yùn)營(yíng)效評(píng)價(jià)、中期評(píng)估以及相關(guān)法律、投融資、技術(shù)、財(cái)務(wù)、招標(biāo)代理、資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)等。

第十二條【金融機(jī)構(gòu)庫(kù)】 PPP金融機(jī)構(gòu)庫(kù)用于收集和管理參與PPP項(xiàng)目的金融機(jī)構(gòu)信息。入庫(kù)的金融機(jī)構(gòu)可以為PPP項(xiàng)目提供多樣化金融產(chǎn)品及綜合金融服務(wù)支持，包括識(shí)別金融目標(biāo)、策劃投資戰(zhàn)略、制訂投資計(jì)劃、管理投資組合、實(shí)施投資方案，以及全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制設(shè)計(jì)等服務(wù)。同時(shí)可以做為PPP項(xiàng)目的社會(huì)資本方參與PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)。

第十三條【社會(huì)資本方庫(kù)】 PPP社會(huì)資本方庫(kù)用于收集和管理社會(huì)資本方的信息，積累儲(chǔ)備有實(shí)力、有意愿參與PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)、具有基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)設(shè)施行業(yè)開(kāi)發(fā)建設(shè)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)、建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范的國(guó)內(nèi)外專業(yè)機(jī)構(gòu)。

第十四條【資料庫(kù)】 PPP資料庫(kù)用于收集和管理PPP相關(guān)政策法規(guī)、工作動(dòng)態(tài)、指南手冊(cè)、培訓(xùn)材料和經(jīng)典案例等信息，為PPP項(xiàng)目參與各方提供全面的信息資源共享服務(wù)。

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第三章? 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備

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第十五條【項(xiàng)目發(fā)起與儲(chǔ)備】 政府部門、社會(huì)資本方發(fā)起PPP項(xiàng)目，經(jīng)市發(fā)展改革委審核及初步篩選后，由PPP中心匯總項(xiàng)目信息形成PPP項(xiàng)目備選清單。

（一）市發(fā)展改革委、市財(cái)政委可從政府投資項(xiàng)目計(jì)劃及財(cái)政中長(zhǎng)期規(guī)劃中篩選適宜PPP模式的項(xiàng)目。

（二）市行業(yè)主管部門可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目，以政府投資項(xiàng)目建議書的方式向市發(fā)展改革委提請(qǐng)發(fā)起PPP項(xiàng)目。

（三）社會(huì)資本方可以PPP項(xiàng)目建議書的方式向市行業(yè)主管部門推薦潛在的PPP項(xiàng)目。市行業(yè)主管部門初審后認(rèn)為可按PPP模式實(shí)施的，及時(shí)出具書面意見(jiàn)后連同PPP項(xiàng)目建議書報(bào)送市發(fā)展改革委。對(duì)于行業(yè)主管部門未明確的跨行業(yè)跨領(lǐng)域的綜合開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目，社會(huì)資本方可以PPP項(xiàng)目建議書的方式向市發(fā)展改革委推薦潛在PPP項(xiàng)目。PPP項(xiàng)目建議書可自行編制或委托有資質(zhì)或等級(jí)的咨詢機(jī)構(gòu)編制。

第十六條【項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目入庫(kù)】 納入備選清單的項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和行業(yè)特點(diǎn)，由行業(yè)主管部門或其委托的相關(guān)單位作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備和實(shí)施的工作。對(duì)于行業(yè)主管部門未明確的跨行業(yè)跨領(lǐng)域的綜合開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目，可由市發(fā)展改革委推薦實(shí)施機(jī)構(gòu)。

市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政委從備選清單中篩選和推薦項(xiàng)目（有必要時(shí)組織專家評(píng)審），報(bào)聯(lián)席會(huì)議審議通過(guò)后納入全市PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。納入儲(chǔ)備庫(kù)的項(xiàng)目，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求通過(guò)全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)，完善項(xiàng)目相關(guān)信息，并按程序要求開(kāi)展項(xiàng)目后續(xù)工作。

第十七條【項(xiàng)目出資人代表】 涉及采用政府直接投資、資本金注入等方式的政府投資PPP項(xiàng)目，由行業(yè)主管部門或?qū)嵤C(jī)構(gòu)提請(qǐng)市政府確定政府出資人代表，參與項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施工作。

第十八條【年度實(shí)施計(jì)劃】 列入PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)的項(xiàng)目，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理、滾動(dòng)實(shí)施、分批推進(jìn)。市發(fā)展改革委、財(cái)政委會(huì)同各相關(guān)部門研究制定年度PPP項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，報(bào)聯(lián)席會(huì)議審定后組織實(shí)施，并做好與政府投資項(xiàng)目三年滾動(dòng)計(jì)劃及年度計(jì)劃、財(cái)政中長(zhǎng)期規(guī)劃及年度預(yù)算做好銜接。

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第四章? 項(xiàng)目論證

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第十九條【實(shí)施方案編制】采用財(cái)政資金直接投資、資本金注入的政府投資項(xiàng)目，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告取得批復(fù)后，根據(jù)批復(fù)有關(guān)要求組織編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。采用財(cái)政資金投資補(bǔ)助、貼息方式的政府投資項(xiàng)目和全部由社會(huì)資金投資的社會(huì)投資項(xiàng)目，實(shí)施機(jī)構(gòu)可直接組織編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)委托有資質(zhì)或等級(jí)的項(xiàng)目咨詢機(jī)構(gòu)編制。

第二十條【實(shí)施方案要求】 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制應(yīng)重視征詢潛在社會(huì)資本方的意見(jiàn)和建議,要重視引導(dǎo)社會(huì)資本方形成合理的收益預(yù)期，建立主要依靠市場(chǎng)的投資回報(bào)機(jī)制。如項(xiàng)目涉及向使用者收取費(fèi)用的，應(yīng)取得價(jià)格主管部門出具的相關(guān)意見(jiàn)。

PPP項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、運(yùn)作方式、建設(shè)運(yùn)營(yíng)和移交方案、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、合同結(jié)構(gòu)及主要內(nèi)容（核心條款）、績(jī)效考核、社會(huì)資本方遴選方案、投融資和財(cái)務(wù)方案、保障與監(jiān)管措施等。其中，涉及運(yùn)營(yíng)財(cái)政補(bǔ)貼或政府付費(fèi)的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中應(yīng)對(duì)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證進(jìn)行專章分析。

第二十一條【實(shí)施方案審查】 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制完成后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)按程序報(bào)市發(fā)展改革委審查。PPP中心受市發(fā)展改革委委托，開(kāi)展PPP項(xiàng)目實(shí)施方案評(píng)估。市發(fā)展改革委結(jié)合實(shí)施方案評(píng)估結(jié)果出具審批意見(jiàn)。

其中，納入深圳市年度重大項(xiàng)目計(jì)劃的PPP項(xiàng)目或市發(fā)展改革委認(rèn)為有必要提請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議審定的重大PPP項(xiàng)目，在完成實(shí)施方案評(píng)估后，按照“多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審”的要求，由市發(fā)展改革委組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審，各相關(guān)部門應(yīng)依據(jù)職能出具書面評(píng)審意見(jiàn)，由市發(fā)展改革委匯總并提交聯(lián)席會(huì)議審定后，由市發(fā)展改革委出具審批意見(jiàn)。

涉及運(yùn)營(yíng)財(cái)政補(bǔ)貼或政府付費(fèi)的PPP項(xiàng)目，PPP中心受市財(cái)政委委托，結(jié)合實(shí)施方案評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證出具評(píng)估意見(jiàn)后報(bào)市財(cái)政委審查驗(yàn)證，再由市發(fā)展改革委履行PPP實(shí)施方案審批程序。

第二十二條【實(shí)施方案評(píng)審重點(diǎn)】 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案評(píng)估和審查的重點(diǎn)包括：項(xiàng)目規(guī)劃可行性、技術(shù)路線可實(shí)施性、投融資方案合理性、項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)要求合理性、政府和社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)分配合理性、收費(fèi)和價(jià)格的合理性、財(cái)政補(bǔ)貼方案可行性、項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益和財(cái)政承受能力的平衡情況等。

第二十三條【審核結(jié)果】 PPP實(shí)施方案經(jīng)審查未通過(guò)的，可調(diào)整PPP實(shí)施方案重新審查；經(jīng)重新審查仍不能通過(guò)的，由市發(fā)展改革委提交聯(lián)席會(huì)議審定后，從項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)中退出，不再采用PPP模式。通過(guò)審查的PPP項(xiàng)目，列入PPP項(xiàng)目執(zhí)行庫(kù)，按程序要求開(kāi)展下一步工作。

采用財(cái)政資金直接投資、資本金注入的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)開(kāi)展項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算審批；采用財(cái)政資金補(bǔ)助、貼息的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)開(kāi)展項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告審批。全部由社會(huì)資金投資的社會(huì)投資項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)深圳市社會(huì)投資核準(zhǔn)備案的相關(guān)規(guī)定，由市或區(qū)核準(zhǔn)備案機(jī)關(guān)履行相關(guān)核準(zhǔn)備案手續(xù)。

第二十四條【草擬合同】 PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)審查批準(zhǔn)的實(shí)施方案，組織起草PPP合同草案，包括PPP項(xiàng)目主合同和相關(guān)附屬合同（如項(xiàng)目公司股東協(xié)議和章程、配套建設(shè)條件落實(shí)協(xié)議等）。PPP項(xiàng)目合同主要內(nèi)容參考國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》或國(guó)家制定的最新標(biāo)準(zhǔn)化文本。

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第五章 ?社會(huì)資本方選擇

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第二十五條【遴選依據(jù)和方式】 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案獲批后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目的需求特點(diǎn)，按照《招標(biāo)投標(biāo)法》和《政府采購(gòu)法》等法律法規(guī)，確定招標(biāo)方案，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)等方式，選擇社會(huì)資本方。

第二十六條【編制招標(biāo)方案】 在遴選社會(huì)資本方資格要求及評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面，要客觀、公正、詳細(xì)、透明，禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。

對(duì)商業(yè)運(yùn)營(yíng)潛力大、投資規(guī)模適度、適合民間資本參與的PPP項(xiàng)目，積極支持民間資本控股，提高項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效率；對(duì)投資規(guī)模大、合作期限長(zhǎng)、工程技術(shù)復(fù)雜的項(xiàng)目，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)相互合作，或與國(guó)有企業(yè)、外商投資企業(yè)等合作，通過(guò)組建投標(biāo)聯(lián)合體、成立混合所有制公司等方式參與，充分發(fā)揮不同企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)。鼓勵(lì)民間資本成立或參與投資基金，由專業(yè)機(jī)構(gòu)管理并投資PPP項(xiàng)目，獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。

招標(biāo)方案確定后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)送PPP中心進(jìn)行備案。

第二十七條【社會(huì)資本方遴選】 實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)招標(biāo)方案，選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水平、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會(huì)資本方。社會(huì)資本方遴選結(jié)果應(yīng)通過(guò)全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)及時(shí)公告或公示，并明確申訴渠道和方式。

第二十八條【合同確認(rèn)談判】 實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)需要組織項(xiàng)目談判小組，必要時(shí)邀請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)支持。談判小組按照遴選結(jié)果確定的候選社會(huì)資本方的排名，依次與候選社會(huì)資本方進(jìn)行合同確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選社會(huì)資本方。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本方簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將項(xiàng)目合同（草案）報(bào)聯(lián)席會(huì)議審定。經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定，有必要可提請(qǐng)市政府常務(wù)會(huì)議審定。

第二十九條【合同公示】 經(jīng)聯(lián)席會(huì)議或市政府常務(wù)會(huì)議審定通過(guò)后，PPP中心根據(jù)信息公開(kāi)相關(guān)規(guī)定，通過(guò)全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)，公示合同文本及相關(guān)文件。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。

第三十條【合同簽訂】 公示期滿無(wú)異議的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)、PPP中心與中選社會(huì)資本方正式簽署PPP項(xiàng)目的三方合同。實(shí)施機(jī)構(gòu)依法定職責(zé)做好項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)的行政監(jiān)管工作，PPP中心依合同約定做好項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)及評(píng)估工作，社會(huì)資本方依合同約定組織項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)工作。

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第六章 ?項(xiàng)目執(zhí)行

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第三十一條【項(xiàng)目公司】 社會(huì)資本方應(yīng)依法設(shè)立項(xiàng)目公司。市政府指定了出資人代表的，項(xiàng)目公司應(yīng)由市政府出資人代表與社會(huì)資本方共同成立。項(xiàng)目公司應(yīng)按照PPP合同中的股東協(xié)議、公司章程等設(shè)立。項(xiàng)目公司成立后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)、PPP中心與項(xiàng)目公司簽署承繼PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將相關(guān)前期工作成果移交給項(xiàng)目公司，由其開(kāi)展后續(xù)工作。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按項(xiàng)目合同承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等責(zé)任，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。除項(xiàng)目合同另有約定外，項(xiàng)目公司的股權(quán)及經(jīng)營(yíng)權(quán)未經(jīng)市政府同意不得變更。

第三十二條【融資管理】 項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。融資責(zé)任由項(xiàng)目公司承擔(dān)，市政府相關(guān)部門不應(yīng)為項(xiàng)目公司的融資提供擔(dān)保。項(xiàng)目公司未按照PPP項(xiàng)目合同約定完成融資的，PPP中心、實(shí)施機(jī)構(gòu)可依法提出履約要求，必要時(shí)可提出終止PPP項(xiàng)目合同。

第三十三條【報(bào)批報(bào)建】 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)配合項(xiàng)目公司依相關(guān)程序開(kāi)展項(xiàng)目建設(shè)期間各項(xiàng)報(bào)批報(bào)建工作。各相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，優(yōu)化審批流程，切實(shí)提高審批效率，共同加快推進(jìn)PPP項(xiàng)目前期工作。

第三十四條【項(xiàng)目建設(shè)】 項(xiàng)目公司應(yīng)按照《招標(biāo)投標(biāo)法》等規(guī)定確定項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及設(shè)備供應(yīng)等承包商。

PPP中心、實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同及有關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目公司履行PPP項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督。項(xiàng)目完工后，PPP中心、實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)合同約定組織驗(yàn)收，市相關(guān)部門配合，驗(yàn)收合格后方可交付使用。

第三十五條【建設(shè)運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)】 PPP中心應(yīng)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)定期對(duì)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性、公平性等方面的綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)聯(lián)席會(huì)議審查后，通過(guò)綜合信息管理系統(tǒng)依法對(duì)外公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。

績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目公司取得項(xiàng)目回報(bào)以及按合同約定對(duì)價(jià)格或財(cái)政補(bǔ)貼進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的項(xiàng)目，市政府可以給予嘉獎(jiǎng)。

第三十六條【運(yùn)營(yíng)中期評(píng)估】 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，PPP中心每三年組織或委托第三方進(jìn)行中期評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，制定應(yīng)對(duì)措施，推動(dòng)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)順利完成。中期評(píng)估報(bào)告報(bào)聯(lián)席會(huì)議審查后，通過(guò)綜合信息管理系統(tǒng)依法對(duì)外公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。

第三十七條【臨時(shí)接管和提前終止】 在PPP項(xiàng)目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)持續(xù)惡化，危及公共安全或重大公共利益時(shí)，PPP中心、實(shí)施機(jī)構(gòu)要及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)可提請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議審議后，指定相關(guān)機(jī)構(gòu)臨時(shí)接管項(xiàng)目，切實(shí)保障公共安全和重大公共利益，直至項(xiàng)目恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)。不能恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)的，要提前終止，并按PPP合同約定妥善做好后續(xù)工作。

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第七章 ?項(xiàng)目移交

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第三十八條【組建移交工作組】項(xiàng)目期限屆滿或提前終止時(shí)，由PPP中心、實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司共同組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試工作方案。

PPP中心組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定及資產(chǎn)評(píng)估、性能測(cè)試工作方案，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估及性能測(cè)試。項(xiàng)目公司根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估及性能測(cè)試結(jié)果，按合同約定采取必要措施，保證項(xiàng)目處于良好運(yùn)營(yíng)和維護(hù)狀態(tài)。

第三十九條【資產(chǎn)交割】 項(xiàng)目移交時(shí)，PPP中心或?qū)嵤C(jī)構(gòu)根據(jù)合同約定，代表政府收回項(xiàng)目資產(chǎn)。項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交PPP中心或?qū)嵤C(jī)構(gòu)，辦妥法律過(guò)戶和管理權(quán)移交手續(xù)。項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過(guò)渡相關(guān)工作。

第四十條【項(xiàng)目后評(píng)價(jià)】 項(xiàng)目移交完成后，PPP中心組織開(kāi)展PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目全生命周期的效率、效果、影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)聯(lián)席會(huì)議審查后，通過(guò)綜合信息管理系統(tǒng)依法對(duì)外公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。

第四十一條【歸檔管理】 PPP中心應(yīng)當(dāng)建立PPP項(xiàng)目檔案，將項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目論證、社會(huì)資本方選擇、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交等階段相關(guān)文件、材料存檔備查。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)妥善保管項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等方面的有關(guān)資料，并在合作項(xiàng)目期限屆滿或者提前終止時(shí)向政府有關(guān)部門移交。

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第八章? 支持保障

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第四十二條【土地政策】 實(shí)行出讓或租賃等多樣化的土地供應(yīng)政策，保障PPP項(xiàng)目建設(shè)用地。對(duì)符合劃撥用地目錄和政策的，可按照劃撥方式供地，在建設(shè)運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，不得改變土地用途。采用招標(biāo)、拍賣或者掛牌的方式出讓的機(jī)關(guān)、科研、教育、文化、衛(wèi)生、體育、養(yǎng)老、市政設(shè)施和保障性住房的項(xiàng)目用地，享受我市規(guī)定地價(jià)優(yōu)惠。社會(huì)資本方利用自有土地參與PPP項(xiàng)目，需變更土地規(guī)劃用途的，規(guī)劃國(guó)土部門應(yīng)按有關(guān)規(guī)定大力支持，加快辦理。如果項(xiàng)目建設(shè)用地涉及土地招拍掛，鼓勵(lì)相關(guān)工作與社會(huì)資本方招標(biāo)、評(píng)標(biāo)等工作同時(shí)開(kāi)展。

第四十三條【財(cái)稅政策】 積極探索鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與PPP項(xiàng)目的有效方式。市發(fā)展改革委通過(guò)安排項(xiàng)目前期經(jīng)費(fèi)予以支持，主要用于項(xiàng)目方案編制、項(xiàng)目評(píng)審，以及項(xiàng)目驗(yàn)收、評(píng)價(jià)等工作。對(duì)收入不能覆蓋項(xiàng)目成本和合理收益、但社會(huì)效益好的PPP項(xiàng)目，市發(fā)展改革委或市財(cái)政委可通過(guò)投資補(bǔ)貼或運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼等方式予以支持。在前期工作過(guò)程中，經(jīng)批準(zhǔn)不再采用PPP模式的項(xiàng)目，若已發(fā)生費(fèi)用的可由實(shí)施機(jī)構(gòu)按規(guī)定開(kāi)展決算審計(jì)及財(cái)務(wù)決算批復(fù)，市發(fā)展改革委和財(cái)政委做好資金保障。采取政府和社會(huì)資本合作的公共服務(wù)項(xiàng)目，可按規(guī)定享受國(guó)家支持公共服務(wù)事業(yè)的相關(guān)稅收優(yōu)惠等政策。

第四十四條【金融政策】 探索設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等金融機(jī)構(gòu)，為PPP項(xiàng)目提供投資、貸款、債券、租賃、擔(dān)保等綜合金融服務(wù)。積極推進(jìn)特合條件的PPP項(xiàng)目通過(guò)資產(chǎn)證券化等方式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化融資，建立健全PPP項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)融資、資產(chǎn)移交和社會(huì)資本退出機(jī)制。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為我市傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的PPP項(xiàng)目開(kāi)發(fā)金融產(chǎn)品和提供金融顧問(wèn)服務(wù)，加大對(duì)符合條件的PPP項(xiàng)目信貸支持力度，支持金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)提前介入做好建設(shè)項(xiàng)目策劃、融資方案設(shè)計(jì)、融資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作。鼓勵(lì)我市傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)主體依法依規(guī)在資本市場(chǎng)通過(guò)發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、項(xiàng)目收益?zhèn)㈨?xiàng)目收益票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)等市場(chǎng)化方式進(jìn)行融資。

第四十五條【價(jià)格政策】 PPP項(xiàng)目的產(chǎn)品或服務(wù)屬于政府定價(jià)目錄的，按照“成本+合理回報(bào)”原則定價(jià)，并建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。

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第九章 ?附則

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第四十六條 實(shí)施機(jī)構(gòu)、PPP中心及項(xiàng)目公司未履行項(xiàng)目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。發(fā)生爭(zhēng)議的事項(xiàng)，依照相關(guān)合同及法律法規(guī)解決。

第四十七條 各區(qū)（新區(qū)）依托全市綜合信息管理系統(tǒng)建立區(qū)級(jí)PPP項(xiàng)目庫(kù)，并統(tǒng)一納入全市PPP項(xiàng)目庫(kù)管理。區(qū)級(jí)PPP項(xiàng)目管理實(shí)施可參照本細(xì)則執(zhí)行。

第四十八條 本細(xì)則由市發(fā)展改革委、財(cái)政委負(fù)責(zé)解釋。

第四十九條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行，實(shí)行期間法律法規(guī)及上級(jí)政策有新規(guī)定的，從其規(guī)定，并及時(shí)組織修訂本辦法規(guī)定。

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